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发布钱柜娱乐手机登录研究报告暂行规定

96次阅读作者:中国钱柜娱乐手机登录监督管理委员会2018.10.22

中国钱柜娱乐手机登录监督管理委员会公告

〔2010〕28

            现公布《发布钱柜娱乐手机登录研究报告暂行规定》,自2011年1月1日起施行。


                                                          中国钱柜娱乐手机登录监督管理委员会

                                                           二○一○年十月十二日



第一条为了规范钱柜娱乐手机登录公司、钱柜娱乐手机登录投资咨询机构发布钱柜娱乐手机登录研究报告行为,保护投资者合法权益,维护钱柜娱乐手机登录市场秩序,依据《钱柜娱乐手机登录法》、《钱柜娱乐手机登录公司监督管理条例》、《钱柜娱乐手机登录、期货投资咨询管理暂行办法》,制定本规定。
第二条本规定所称发布钱柜娱乐手机登录研究报告,是钱柜娱乐手机登录投资咨询业务的一种基本形式,指钱柜娱乐手机登录公司、钱柜娱乐手机登录投资咨询机构对钱柜娱乐手机登录及钱柜娱乐手机登录相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析,形成钱柜娱乐手机登录估值、投资评级等投资分析意见,制作钱柜娱乐手机登录研究报告,并向客户发布的行为。
钱柜娱乐手机登录研究报告主要包括涉及钱柜娱乐手机登录及钱柜娱乐手机登录相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。钱柜娱乐手机登录研究报告可以采用书面或者电子文件形式。
第三条钱柜娱乐手机登录公司、钱柜娱乐手机登录投资咨询机构发布钱柜娱乐手机登录研究报告,应当遵守法律、行政法规和本规定,遵循独立、客观、公平、审慎原则,有效防范利益冲突,公平对待发布对象,禁止传播虚假、不实、误导性信息,禁止从事或者参与内幕交易、操纵钱柜娱乐手机登录市场活动。
第四条中国证监会及其派出机构依法对钱柜娱乐手机登录公司、钱柜娱乐手机登录投资咨询机构发布钱柜娱乐手机登录研究报告行为实行监督管理。
中国钱柜娱乐手机登录业协会对钱柜娱乐手机登录公司、钱柜娱乐手机登录投资咨询机构发布钱柜娱乐手机登录研究报告行为实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和本规定,制定相应的执业规范和行为准则。
第五条在发布的钱柜娱乐手机登录研究报告上署名的人员,应当具有钱柜娱乐手机登录投资咨询执业资格,并在中国钱柜娱乐手机登录业协会注册登记为钱柜娱乐手机登录分析师。钱柜娱乐手机登录分析师不得同时注册为钱柜娱乐手机登录投资顾问。
第六条发布钱柜娱乐手机登录研究报告的钱柜娱乐手机登录公司、钱柜娱乐手机登录投资咨询机构,应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度,对发布钱柜娱乐手机登录研究报告行为及相关人员实行集中统一管理。
从事发布钱柜娱乐手机登录研究报告业务的相关人员,不得同时从事钱柜娱乐手机登录自营、钱柜娱乐手机登录资产管理等存在利益冲突的业务。公司高级管理人员同时负责管理发布钱柜娱乐手机登录研究报告业务和其他钱柜娱乐手机登录业务的,应当采取防范利益冲突的措施,并有充分证据证明已经有效防范利益冲突。
第七条钱柜娱乐手机登录公司、钱柜娱乐手机登录投资咨询机构应当采取有效措施,保证制作发布钱柜娱乐手机登录研究报告不受钱柜娱乐手机登录发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。
第八条钱柜娱乐手机登录公司、钱柜娱乐手机登录投资咨询机构发布的钱柜娱乐手机登录研究报告,应当载明下列事项:
(一)“钱柜娱乐手机登录研究报告”字样;
(二)钱柜娱乐手机登录公司、钱柜娱乐手机登录投资咨询机构名称;
(三)具备钱柜娱乐手机登录投资咨询业务资格的说明;
(四)署名人员的钱柜娱乐手机登录投资咨询执业资格证书编码;
(五)发布钱柜娱乐手机登录研究报告的时间;
(六)钱柜娱乐手机登录研究报告采用的信息和资料来源;
(七)使用钱柜娱乐手机登录研究报告的风险提示。
第九条制作钱柜娱乐手机登录研究报告应当合规、客观、专业、审慎。署名的钱柜娱乐手机登录分析师应当对钱柜娱乐手机登录研究报告的内容和观点负责,保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论具有合理依据。
第十条钱柜娱乐手机登录公司、钱柜娱乐手机登录投资咨询机构应当建立钱柜娱乐手机登录研究报告发布审阅机制,明确审阅流程,安排专门人员,做好钱柜娱乐手机登录研究报告发布前的质量控制和合规审查。
第十一条钱柜娱乐手机登录公司、钱柜娱乐手机登录投资咨询机构应当公平对待钱柜娱乐手机登录研究报告的发布对象,不得将钱柜娱乐手机登录研究报告的内容或者观点,优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。
第十二条钱柜娱乐手机登录公司、钱柜娱乐手机登录投资咨询机构应当建立健全与发布钱柜娱乐手机登录研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操作要求,有效防范发布钱柜娱乐手机登录研究报告与其他钱柜娱乐手机登录业务之间的利益冲突。
发布对具体股票作出明确估值和投资评级的钱柜娱乐手机登录研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的,应当在钱柜娱乐手机登录研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,并且在钱柜娱乐手机登录研究报告发布日及第二个交易日,不得进行与钱柜娱乐手机登录研究报告观点相反的交易。
第十三条钱柜娱乐手机登录公司、钱柜娱乐手机登录投资咨询机构应当采取有效管理措施,防止制作发布钱柜娱乐手机登录研究报告的相关人员利用发布钱柜娱乐手机登录研究报告为自身及其利益相关者谋取不当利益,或者在发布钱柜娱乐手机登录研究报告前泄露钱柜娱乐手机登录研究报告的内容和观点。
第十四条钱柜娱乐手机登录公司、钱柜娱乐手机登录投资咨询机构应当严格执行发布钱柜娱乐手机登录研究报告与其他钱柜娱乐手机登录业务之间的隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布钱柜娱乐手机登录研究报告谋取不当利益。
第十五条钱柜娱乐手机登录公司、钱柜娱乐手机登录投资咨询机构的钱柜娱乐手机登录分析师因公司业务需要,阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目,撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的,应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序。
合规管理部门和相关业务部门应当对钱柜娱乐手机登录分析师跨越隔离墙后的业务活动实行监控。钱柜娱乐手机登录分析师参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目期间,不得发布与该业务项目相关的钱柜娱乐手机登录研究报告。跨越隔离墙期满,钱柜娱乐手机登录分析师不得利用公司承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息,发布钱柜娱乐手机登录研究报告。
第十六条钱柜娱乐手机登录公司、钱柜娱乐手机登录投资咨询机构从事发布钱柜娱乐手机登录研究报告业务,同时从事钱柜娱乐手机登录承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的,应当根据有关规定,按照独立、客观、公平的原则,建立健全发布钱柜娱乐手机登录研究报告静默期制度和实施机制,并通过公司网站等途径向客户披露静默期安排。
第十七条钱柜娱乐手机登录公司、钱柜娱乐手机登录投资咨询机构应当严格执行合规管理制度,对与发布钱柜娱乐手机登录研究报告相关的人员资格、利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控。
第十八条钱柜娱乐手机登录公司、钱柜娱乐手机登录投资咨询机构发布钱柜娱乐手机登录研究报告,应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。
发布钱柜娱乐手机登录研究报告相关业务档案的保存期限自钱柜娱乐手机登录研究报告发布之日起不得少于5年。
第十九条鼓励钱柜娱乐手机登录公司、钱柜娱乐手机登录投资咨询机构组织安排钱柜娱乐手机登录分析师,按照钱柜娱乐手机登录信息传播的有关规定,通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、钱柜娱乐手机登录市场变动情况发表评论意见,为公众投资者提供钱柜娱乐手机登录资讯服务,传播钱柜娱乐手机登录知识,揭示投资风险,引导理性投资。
第二十条钱柜娱乐手机登录分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式,发表涉及具体钱柜娱乐手机登录的评论意见,或者解读其撰写的钱柜娱乐手机登录研究报告,应当符合钱柜娱乐手机登录信息传播的有关规定以及下列要求:
(一)由所在钱柜娱乐手机登录公司或者钱柜娱乐手机登录投资咨询机构统一安排;
(二)说明所依据的钱柜娱乐手机登录研究报告的发布日期;
(三)禁止明示或者暗示保证投资收益。
第二十一条钱柜娱乐手机登录公司、钱柜娱乐手机登录投资咨询机构授权其他机构刊载或者转发钱柜娱乐手机登录研究报告或者摘要的,应当与相关机构作出协议约定,明确刊载或者转发责任,要求相关机构注明钱柜娱乐手机登录研究报告的发布人和发布日期,提示使用钱柜娱乐手机登录研究报告的风险。未经授权刊载或者转发钱柜娱乐手机登录研究报告的,应当承担相应的法律责任。
第二十二条钱柜娱乐手机登录公司、钱柜娱乐手机登录投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布钱柜娱乐手机登录研究报告、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
第二十三条本规定自2011年1月1日起施行。